Ответы Банка России по ПОД/ФТ, встреча в ОПК «БОР», февраль 2. Закона 1. 15- ФЗ: включить в состав лиц, направляющих в уполномоченный орган информацию о сделках с недвижимостью, государственный регистрационный орган и исключить из Закона 1. ФЗ обязанность направления кредитными организациями в уполномоченный орган информации о сделках с недвижимым имуществом.

Статья о внутреннем контроле в целях ПОД/ФТ. Ответ: статья 6 Федерального закона . Хотите быть в курсе всех новостей по финансовому мониторингу, ПОД/ФТ . Пройдите бесплатный трехуровневый тест «ПОД/ФТ в.

Ответ. Вопрос 2. Ведется ли работа (а если ведется, то на какой стадии) по созданию единой базы неблагонадежных клиентов? Ответ. Вопрос 3. С целью повышения эффективности работы кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ кредитные организации предлагают на регулярной основе доводить до них обобщенные результаты расследований, а также наиболее типичные способы легализации преступных денежных средств. Ответ. Вопрос 4. В связи с возложением на кредитные организации обязанности устанавливать и идентифицировать бенефициарных владельцев, предлагается исключить обязанность устанавливать и идентифицировать выгодоприобретателей. Ответ. Вопрос 5. О предложении по созданию рабочей группы с участием Банка России и Ассоциации «Россия» в целях разработки единого стандарта Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПВК по ПОД/ФТ). Ответ. Вопрос 6. Какие действия должна предпринять кредитная организация после 0.

ИП, предъявляющего документ, подтверждающий регистрацию в качестве ИП в соответствии с законодательством Украины и (или) на украинском языке (при отсутствии свидетельства о внесении сведений о нем в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей в соответствии с законодательством Российской Федерации) и паспорт гражданина Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность? Вправе ли кредитная организация рассматривать такого ИП в качестве резидента? Ответ. Вопрос 7. Планируется ли внесение изменений в Инструкцию ? Исходя из каких данных следует производить сравнительный анализ уплаченных платежей по налогам и сборам (с чем сравнивать данные по уплаченным клиентами налогам)? Какой размер платежей по налогам и сборам будет считаться «незначительным»?

Программа курсов разработана с учётом типовой программы целевого.

Ответ. Вопрос 1. 9. Что подразумевается под «списанием денежных средств» для определения транзитных операций? Подпадают ли расчеты с поставщиками под указанное списание?

Какое количество контрагентов включает в себя понятие «большое»? Ответ. Вопрос 2. 0. Какие этапы взаимодействия с клиентами, обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания и какие особенности выявления операций, осуществляемых с использованием технологий дистанционного доступа, должны быть отражены в ПВК по ПОД/ФТ кредитной организации в целях надлежащего исполнения требований абзаца 6 пункта 2. Положения . Достаточным ли будет - направление запроса и повышение уровня риска? Ответ. Вопрос 2. 8. Каковы критерии оценки обстоятельств, при которых у кредитной организации может возникнуть факт «сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации» о клиенте, и каким образом следует фиксировать факт наступления таких обстоятельств?

Ответ. Вопрос 2. 9. Каким образом кредитной организации следует обновить сведения о клиенте - физическом лице, которое более одного года не проводит операции по банковскому счету, не обращается в кредитную организацию и не отвечает на ее запросы? Ответ. Вопрос 3. 0. Бромберг Интеллектуальная Собственность. Вправе ли кредитная организация при наличии информации с официального сайта Федеральной налоговой службы России о прекращении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя исключить таких клиентов из дальнейшей работы по ежегодному обновлению информации и пересмотру уровня риска, например, путем обнуления уровня риска такому клиенту? Ответ. Вопрос 3. 1.

Какие действия необходимо предпринять кредитной организации в случае если клиент не имеет возможности предоставить копии документов, удостоверяющих личности выгодоприобретателей? Должен ли банк, руководствуясь положениями пункта 1. Федерального закона ? Отсутствие четких, ясных положений, регламентирующих порядок заполнения полей ОЭС, направляемых в уполномоченный орган, влечет за собой применение к банкам ответственности за неисполнение требований законодательства в области противодействия легализации.

Ответ. Следующие статьи: Предыдущие статьи.

Организация системы ПОД/ФТ и правила внутреннего контроля по. Проверка знаний по ПОД/ФТ работников структурных. Всем по большому секрету рассылаю тест))) Обычно я даже не смотрю, что слушатели пишут по итогам занятия - тестирование .

Видимо ответ кроется в ст 5. Сейчас делаю тест по ПОД/ФТ в учебных целях (сначала для студентов, а дальше как пойдёт).